金融商品勧誘方針について
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平成18年6月14日

金融商品勧誘方針

私たちは、金融商品の勧誘・販売にあたり、お客様の立場に立った説明を第一とし、次の勧誘方針を遵守します。

 

・私たちは、お客様の運用目的・資産の状況・運用経験などを十分把握したうえ、お客様の意向と実状に適合した商品を、お客様の立場に立った適切な説明により、勧誘することに努めます。

・私たちは、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。

・私たちは、勧誘にあたり、法令・諸規則を遵守し、お客様の立場に立って、販売の方法・場所・時間帯に配慮するよう努めます。

・私たちは、断定的判断に基づく情報や、事実でない情報を提供したり、取引に係る損失の危険を告知しないなどお客様に誤解を招くような説明は行いません。

・私たちは、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行い、正しい商品知識の維持・向上に努めるとともに、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めます。

 

新生インベストメント・マネジメント株式会社